易方达医药生物股票型证券投资基金    更新的招募说明书    基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    二〇二二年八月遑急教导    1、本基金根据 2020 年 9 月 30 日中国证券监督料理委员会《对于准予易方达医药生物    股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2460 号）进行召募。本基金基金合同于    2020 年 11 月 4 日正经奏效。    2、基金料理东说念主保证《招募说明书》的内容真是、准确、完满。本基金经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前程和收    益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。    3、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风    险，投资者在投成本基金前，请正经阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓    摘要等信息表现文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分斟酌自身的    风险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、    时机、数目等投资行径作出孤苦决策，承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能    遇到的独到风险包括：（1）本基金股票资产仓位较高而面对的股票市集波动风险；（2）    非现款资产不低于 80%投资于医药生物行业证券而面对的医药生物行业证券集聚度较高的    风险；（3）本基金投资范围包括内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的香港证    券市集股票而面对的香港股票市集及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股    指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品以及资产支撑证券等特殊品种而面对的其他额    外风险。此外，本基金还将面对市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动    性较差风险、精深赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险料理器用带来的风险    等）、料理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到    风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    4、本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币    市集基金。    5、基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒适”原则，在投资者作出投资决策后，    基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元    运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的    风险。    6、基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损    失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。    7、基金的过往功绩并不预示其改日阐述，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成    对本基金阐述的保证。    本基金掂量财务数据截止日为 2022 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2021 年 12 月 31    日，主要东说念主员情况截止日为 2022 年 8 月 29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内    容截止日为 2022 年 7 月 16 日。（本求教中财务数据未经审计）I    目 录    一、绪 言..........................................................1    二、释 义..........................................................2    三、基金料理东说念主......................................................7    四、基金托管东说念主.....................................................19    五、干系服务机构...................................................23    六、基金的召募.....................................................25    七、基金合同的奏效.................................................26    八、基金份额的申购、赎回...........................................27    九、基金转化和依期定额投资辩论.....................................38    十、基金的转托管、质押、非往返过户、冻结与解冻.....................43    十一、基金的投资...................................................44    十二、基金的功绩...................................................55    十三、基金的财产...................................................56    十四、基金资产的估值...............................................57    十五、基金的收益分配...............................................63    十六、基金的用度与税收.............................................65    十七、基金的管帐与审计.............................................68    十八、基金的信息表现...............................................69    十九、侧袋机制.....................................................75    二十、风险揭示.....................................................77    二十一、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐.......................85    二十二、基金合同的内容摘记.........................................87    二十三、基金托管公约的内容摘记....................................102    二十四、对基金份额持有东说念主的服务....................................121    二十五、其他应表现事项............................................123    二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................125    二十七、备查文献..................................................1261    一、绪 言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》    （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称《信息披    露办法》）、《证券投资基金信息表现内容与步地准则第5号》、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简称《料理划定》）、《易方达医    药生物股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过甚它掂量划定等编写。    基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其    真是性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募    的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额    持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，    并按照《基金法》、基金合同过甚他掂量划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金    份额持有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。2    二、释 义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    1、基金或本基金：指易方达医药生物股票型证券投资基金    2、基金料理东说念主：指易方达基金料理有限公司     3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司    4、基金合同：指《易方达医药生物股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任    何有用改造和补充    5、托管公约：指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《易方达医药生物股票型证    券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充    6、招募说明书：指《易方达医药生物股票型证券投资基金招募说明书》过甚更新    7、基金居品贵寓摘要：指《易方达医药生物股票型证券投资基金基金居品贵寓摘要》    过甚更新    8、基金份额发售公告：指《易方达医药生物股票型证券投资基金基金份额发售公告》    9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法解释、    行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等    10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会    议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，    自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会    第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律    的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造    11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券    投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造    12、《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公    开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造    13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募    集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造    14、《流动性风险料理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实    施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其频频作念出的改造    15、中国证监会：指中国证券监督料理委员会3    16、银行业监督料理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会    17、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主    18、个东说念主投资者：指依据掂量法律法例划定可投资于证券投资基金的天然东说念主    19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经掂量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织    20、及格境外机构投资者：指合适干系法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的    证券投资基金的中国境外的机构投资者    21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照干系法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资    金进行境内证券投资的境外法东说念主    22、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格    境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    23、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    24、基金销售业务：指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务    25、销售机构：指易方达基金料理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会划定的    其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售    业务的机构    26、直销机构：指易方达基金料理有限公司    27、非直销销售机构：指合适《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金销    售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构    28、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建    立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等    29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金料理有限公司或    接受易方达基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构    30、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金料理东说念主所料理的基金    份额余额过甚变动情况的账户    31、基金往返账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认购、4    申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户    32、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例划定及基金合同划定的条件，基金料理    东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历    33、基金合同远离日：指基金合同划定的基金合同远离事由出现后，基金财产算帐罢了，    算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历    34、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售终局之日止的期间，最长不得跨越 3    个月    35、存续期：指基金合同奏效日至远离日之间的不依期期限    36、服务日：指上海证券往返所、深圳证券往返所的往返日    37、T 日：指销售机构在划定期间受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的怒放日    38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 为天然数    39、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日，若该服务日非    港股通往返日，则本基金不怒放    40、怒放期间：指怒放日基金接受申购、赎回或其他往返的期间段    41、《业务功令》：指《易方达基金料理有限公司怒放式基金业务功令》，是范例基金管    理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同顺服    42、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定恳求购买基金    份额的行径    43、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定恳求购买基金    份额的行径    44、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书划定的条件要    求将基金份额兑换为现款的行径    45、基金转化：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金料理东说念主届时有用公告划定的条件，    恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转化为基金料理东说念主料理的其他基金基    金份额的行径    46、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作    47、依期定额投资辩论：指投资东说念主通过掂量销售机构提议恳求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受5    理基金申购恳求的一种投资方式    48、精深赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转    换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额总额后的余额）    跨越上一怒放日基金总份额的 10%    49、元：指东说念主民币元    50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、    已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出    51、基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚    他资产的价值总和    52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值    53、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额    54、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金份    额净值的过程    55、基金份额折算：指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，    按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值    56、划定序言：指合适中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称划定报刊）及《信    息表现办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网    站、中国证监会基金电子表现网站）等序言    57、销售服务费：指从基金财产入彀提的，用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持    有东说念主服务的用度    58、A 类基金份额：在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基    金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额    59、C 类基金份额：从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的    基金份额，称为 C 类基金份额    60、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作辛苦等原因无法以合理价钱    给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领略受限的新股及非公诱骗行股票、资产    支撑证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往返的债券等    61、舞动订价机制：指当怒放式基金遭受大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的方6    式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量    基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待    62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处    置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险料理工    具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户    63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值期间仍导致公允价值    存在要紧不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在    要紧不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情趣的资产    64、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成猜度、不成幸免且不成克服的客不雅事件7    三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主基本情况    1、基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    设立日历：2001 年 4 月 17 日    法定代表东说念主：刘晓艳     掂量电话：400 881 8088    掂量东说念主：李红枫    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字[2001]4 号    经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理    2、股权结构：    激动称呼 出资比例    广东粤财相信有限公司 22.6514％    广发证券股份有限公司 22.6514％    盈峰集团有限公司 22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％    珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％    珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％    珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％    珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％    珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％    珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％    总 计 100%    （二）主要东说念主员情况    1、董事、监事及高档料理东说念主员    詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长，易方达海外控股有    限公司董事长。曾任中国吉祥保障公司证券部商量征询室总司理助理，吉祥证券有限服务公    司商量征询部副总司理（主办服务）、国债部副总司理（主办服务）、资产料理部副总司理、8    资产料理部总司理，中国吉祥保障股份有限公司投而已理部副总司理（主办服务），寰宇社    会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资管待部副司理、基金司理、基金投资    管待部副总司理，易方达基金料理有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、    公司副总司理，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董    事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长。曾任    珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资    控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券资产料理（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资管待部总司理、资金营运部总司理、假想料理部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权往返中心有限    公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司司理、执    行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺海外拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合    伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事    长。    刘韧先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限    公司成本运营部负责东说念主。曾任湖南证券股份有限公司投资银行部司理助理，湘财证券有限责    任公司投资银行总部副总司理，二十三冶建造集团有限公司副总裁兼矿业事迹部部长、党委    委员，广东省广晟资产经营有限公司总司理助理兼成本运营部部长、策略委员会委员，东江    环保股份有限公司党委文牍、董事长，广东风华高新科技股份有限公司党委委员、副总裁、    财务负责东说念主。9    王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会海外法学商量会秘书长，中国海外私法学会理事，江苏凯强    医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，广东凯金新动力科技股份有限公司    孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司孤苦董事。曾任好意思国天普大学法学院看望副说明注解。    高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，清华大学经济料理学院    说明注解、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事、固生堂控    股有限公司非实施董事。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助教、讲师、教研室副主任，    清华大学经济料理学院讲师、副说明注解、期间经济与料理系主任、改革创业与策略系主任、院    长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息期间股份有限公司孤苦董事，中融东说念主寿保障股    份有限公司孤苦董事。    刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司孤苦董事，长江商学院管帐与    金融说明注解、投资商量中心主任、说明注解料理委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理说明注解、副    说明注解、终生说明注解，长江商学院行政副院长、DBA 款式副    院长、创创社区款式发起东说念主兼副院    长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床    器用集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤苦董事。    刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支文牍兼政事指示员、东说念主事处干部，海南省三亚    海外奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务照拂人有限公司款式司理，珠海市迪威有限    公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业诱骗有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源    部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副文牍、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投而已理有限公司董事长，广州广永股权投资基金料理有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局10    三产实业诱骗部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计商量处干部、货币信贷料理处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融资产往返    中心有限公司董事，广州股权往返中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金料理有限公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联    网金融部总司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。    刘炜先生，工商料理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、    东说念主力资源部总司理。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察员、上海分公司销售司理、市    场部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合料理部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投而已理部总司理、    权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司海外金融部职员，深    圳和君创业商量征询有限公司料理征询款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基    金料理有限公司商量计议部商量员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老    金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。    马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管    理东说念主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理    （香港）有限公司董事长、东说念主民币及格境外投资者（RQFII）业务负责东说念主、证券往返负责东说念主    员（RO）、就证券提供见解负责东说念主员（RO）、提供资产料理负责东说念主员（RO）、市集及居品委    员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广    发证券有限服务公司商量员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款    料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，    易方达资产料理有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益    投资决策委员会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公    司商量员、投而已理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、商量部副总司理、商量部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达海外控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副11    总司理级高档料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易    方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限服务公司证券营业部分析师、商量    所策略商量员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限公司销售支撑中心司理、市集部    总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达    资产料理有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员，易方    达海外控股有限公司董事。曾任中国经济诱骗相信投资公司成都营业部研发部副司理、往返    部司理、研发部司理、证券总部商量部行业商量员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主    管、基金司理、市集部华东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、市集总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司市集拓展部副总司理、    监察部总司理、守护长。    范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、基    础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深    圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、海外部司理，深圳证券往返所    北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金料理部总监。    高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档    料理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商料理硕士、金融学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高    级料理东说念主员（首席海外业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高    级审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    地区高档副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员，易方    达海外控股有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限公司董事，易方达资产料理有限公    司监事，易方达私募基金料理（上海）有限公司监事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计商量12    处科员，易方达基金料理有限公司运作支撑部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、    核算部总司理、投资风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量员、基金司理助理、    商量部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固定    收益投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理    有限公司债券商量员、基金司理助理、固定收益商量部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、    固定收益商量部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司商量员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、商量    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理    有限公司市集拓展部商量员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业商量员、基金司理助理、商量部总司理助理、商量部副总司理。    陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资    三部总司理、商量部副总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量员、基金    司理助理、投资司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限服务公司信息期间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息期间部副    总监（主办服务）、总监，易方达基金料理有限公司信息期间部副总司理、系统研发部副总    司理、期间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、假想与支撑中心总司理。    杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高13    级料理东说念主员、董事会秘书、宣传计议部总司理、全球投资客户部总司理，易方达资产料理    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资管待部职员、发展商量中心市集研    究部负责东说念主，南边证券股份有限公司商量所高档商量员，招商基金料理有限公司机构管待部    高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金料理有限公司宣传计议专员、市集部总司理助    理、市集部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程商量    员、绩效与风险评估商量员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风    险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方    达资产料理有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金    料理有限公司公司法律事务部总司理。    2、基金司理    杨桢霄先生，理学博士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司易方达医疗    保健行业羼杂型证券投资基金基金司理（自 2016 年 8 月 20 日起任职）、易方达大健康主题    无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理（自 2017 年 9 月 27 日起任职）、易方达全球医药行    业羼杂型发起式证券投资基金基金司理（自 2020 年 1 月 20 日起任职）、易方达医药生物股    票型证券投资基金基金司理（自 2020 年 11 月 4 日起任职）。曾任易方达基金料理有限公司    投资司理、行业商量员、易方达新兴成长无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、易方    达科讯羼杂型证券投资基金基金司理助理。    3、权益投资决策委员会成员    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、    孙松先生、付浩先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    孙松先生，易方达基金料理有限公司投资二部总司理、基金司理。    付浩先生，同上。14    4、上述东说念主员之间均不存在至支属关系。    （三）基金料理东说念主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金备案手续；    3、对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定实时向基金份额持有东说念主分配收益；    5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；    6、编制季度求教、中期求教和年度求教；    7、狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产料理业务步履掂量的信息表现事项；    9、按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    10、保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓；    11、以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行径；    12、中国证监会划定的其他职责。    （四）基金料理东说念主的承诺    1、本基金料理东说念主承诺严格顺服现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证    监会的掂量划定，建立健全里面抑制轨制，采取有用递次，谢却违犯现行有用的掂量法律、    法例、规章、基金合同和中国证监会掂量划定的行径发生。    2、本基金料理东说念主承诺严格顺服《证券法》、《基金法》及掂量法律法例，建立健全里面    抑制轨制，采取有用递次，谢却下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不服正地对待其料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相    关的往返步履；    （7）玩忽牵累，不按照划定履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行径。15    3、本基金料理东说念主承诺加强东说念主员料理，强化办事操守，督促和敛迹职工顺服国度掂量法    律、法例及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违纪经营；    （2）违犯基金合同或托管公约；    （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；    （5）断绝、打扰、进军或严重影响中国证监会照章监管；    （6）玩忽牵累、滥用权益；    （7）违犯现行有用的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量划定，泄    露在职职期间瞻念察的掂量证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资    辩论等信息；    （8）违犯证券往返局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技摆布市集价钱，搅扰市集秩    序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正当妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息表现和告白中有意含有装假、误导、诈骗因素；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。    4、基金司理承诺    （1）依照掂量法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违犯现行有用的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量划定，    表现在职职期间瞻念察的掂量证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资辩论等信息；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返过甚他步履。    （五）基金料理东说念主的里面抑制轨制    为保证公司范例化运作，有用地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营，    保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严16    密、高效的里面抑制体系。    1、公司里面抑制的总体办法    （1）保证公司经营料理步履的正当合规性；    （2）保证各样基金份额持有东说念主及寄予东说念主的正当权益不受侵扰；    （3）驻扎和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安    全完满，终了公司的不息、健康发展，促进公司终了发展策略；    （4）督促公司全体职工坚守办事操守，朴直诚信，刚直自律，勤恳尽责；    （5）爱戴公司的声誉，保持公司的细腻形象。    2、公司里面抑制除名的原则    （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法。    （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制    的有用实施。    （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，除造孽律法例另有    划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。    （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，    力图以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。    3、里面抑制的轨制体系    公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司功令；第二个层面是公司里面抑制    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个    层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该除名相应的模范，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司喜爱对轨制的不息考验，结合业务的发展、    法例及监管环境的变化以及公司风险抑制的要求，束缚查抄和增强公司轨制的完备性、有用    性。    4、对于授权、商量、投资、往返等方面的抑制点    （1）授权轨制    公司的授权轨制贯串于整个公司步履。激动会、董事会、监事会和料理层必须充分履行17    各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业务和    料理模范必须投降料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内    进行。公司要紧业务的授权必须采取书面方式，授权书应当明确授权内容。公司授权应得当，    对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司商量业务    商量服务应保持孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的商量服务    业务历程，形成科学、有用的商量方法；建立投资居品备选库轨制，商量部门根据投资居品    的特征，在充分商量的基础上建立和爱戴备选库。建立商量与投资的业务交流轨制，保持畅    通的交流渠说念；建立商量求教质地评价体系，束缚提高商量水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效恣意原则制定合理的决策模范；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和探员轨制。    建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回    顾分析和评估投资结果。    （4）往返业务    建立集聚往返部门和集聚往返轨制，投资指示通过集聚往返部门完成；建立往返监测系    统、预警系统和往返反馈系统，完善干系的安全设施；集聚往返部门应酬往返指示进行审核探花 porn，    建立平正的往返分配轨制探花 porn，确保平正对待不同基金；完善往返记录，并实时进行反馈、查对    和归档支撑；建立科学的投资往返绩效评价体系。    （5）基金管帐核算    公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑制点建立健全范例的系统    和历程，以基金为管帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值模范等    管帐递次，真是、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立    管帐档案支撑轨制，确保档案真是完满。    （6）信息表现    公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规    范干系信息的网罗、组织、审核和发布，致力确保公开表现的信息真是、准确、完满、实时。18    （7）监察与合规料理    公司设立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理服务的需要    和董事会授权，守护长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵寓，就里面抑制轨制的    实施情况独速即履行检验、评价、求教、建议职能。守护长依期和不依期向董事会求教公司    里面抑制实施情况，董事会对守护长的求教进行审议。    公司设立监察合规料理部门，并保障其孤苦性。监察合规料理部门按照公司划定和守护    长的安排履行监察与合规料理职责。    监察合规料理部门通过依期或不依期检验里面抑制轨制的实施情况，督促公司和旗下基    金的料理运作范例进行。    公司董事会和料理层充分喜爱和支撑监察与合规料理服务，对违犯法律、法例和公司内    部抑制轨制的，讲究掂量部门和东说念主员的服务。    5、基金料理东说念主对于里面抑制轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的表现真是、准确；    （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面抑制轨制。19    四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况     称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号    成立期间：1984年1月1日    法定代表东说念主：陈四清    注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元    掂量电话：010-66105799    掂量东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    限制2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年事34岁，95%以    上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有商量生以上学历或高档期间职称。    （三）基金托管业务经营情况    当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服    务以来，接收“老实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抑制    体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职    责，为境表里宽绰投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托    管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产    品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、    企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司伙同资产料理辩论、    证券公司定向资产料理辩论、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、    QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、    风险料理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制2022年3月，中国    工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以来，本行一语气二十年取得香港《亚    洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、    《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81项最好托管银行大奖；是取得奖项最    多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的不息认同和凡俗好评。    （四）基金托管东说念主的里面抑制轨制    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，持久保持在资产托管    行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控    建造”的作念法是分不开的。资产托管部格外喜爱改进和加强里面风险料理服务，在积    极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻扎和抑制的力度，尽心培育内控文化，完20    善风险抑制机制，强化业务款式全过程风险料理当作遑急服务来作念。从2005年于今共    十五次成功通过评估组织里面抑制和安全递次最泰斗的ISAE3402审阅，通盘取得无保    属见解的抑制及有用性求教。充分标明孤苦第三方对我行托管服务在风险料理、里面    抑制方面的健全性和有用性的全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险抑制能    力一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。当今，ISAE3402审阅一经成为    年度化、老例化的内控服务妙技。    1、里面风险抑制办法    保证业务运作严格顺服国度掂量法律法例和行业监管功令，强化和建立称职经营、    范例运作的经营想想和经营作风，形成一个运作范例化、料理科学化、监控轨制化的    内控体系；驻扎和化解经营风险，保证托管资产的安全完满；爱戴持有东说念主的权益；保    障资产托管业务安全、有用、稳健运行。    2、里面风险抑制组织结构    中国工商银行资产托管业务里面风险抑制组织结构由中国工商银行稽核监察部门    （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑制处及资产托管部各业务处室共    同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理政策，对各业务部门风险抑制服务    进行指导、监督。资产托管部里面建树专门负责稽核监察服务的里面风险抑制处，配    备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直带领下，依照掂量法律规章，对业务的运行独    立哄骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑制递次。    3、里面风险抑制原则    （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯    穿于托管业务经营料理步履的持久。    （2）完满性原则。托管业务的各项经营料理步履都必须有相应的范例模范和监督    制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，散失整个的部门、岗亭    和东说念主员。    （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发    生时能准确实时地记录；按照“内    控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。    （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须驻扎风险，审慎经营，保证基金资产和    其他寄予资产的安全与完满。    （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营料理的需要应时修改完    善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。    （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东说念主职责的料理部门；径直操作主说念主员和抑制东说念主    员必须相对孤苦，得当分离；内控轨制的检验、评价部门必须孤苦于内控轨制的制定    和实施部门。    4、里面风险抑制递次实施21    （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗    位职责、科学的业务历程、扎眼的操作手册、严格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制，    并采取了细腻的防火墙隔断轨制，冒失确保资产孤苦、环境孤苦、东说念主员孤苦、业务制    度和料理孤苦、蚁集孤苦。    （2）高层检验。主管行带领与部门高档料理层当作工行托管业务政策和策略的制    定者和料理者，要求下级部门实时求教经营料理情况和极度情况，以检验资产托管部    在终了里面抑制办法方面的进展，并根据检验情况提议里面抑制递次，督促职能料理    部门改进。    （3）东说念主事抑制。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控防    线”、“监控防地”三说念抑制防地，健全绩效探员和激勉机制，诞生“以东说念主为本”的内    控文化，增强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、    定向的业务与办事说念德培训、签订承诺书，使职工诞生风险驻扎与抑制理念。    （4）经营抑制。资产托管部通过制定辩论、编制预算等方法开展各式业务营销活    动、处理各项事务，从而有用地抑制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目    的。    （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管    理，依期或不依期地对业务运作景况进行检验、监控，指导业务部门进行风险识别、    评估，制定并实施风险抑制递次，排查风险隐患。    （6）数据安全抑制。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数据传输    线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等递次来保障数据安全。    （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不舒坦规复中心，制定了基于数据、    应用、操作、环境四个层面的完备的不舒坦规复决策，并组织职工依期演练。为使演练    愈加接近实战，资产托管部束缚提高演练圭臬，从领先的按照预订期间演练发展到现    在的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部十足有才能在发生不舒坦的情况下两个小    时内规复业务。    5、资产托管部里面风险抑制情况    （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理    的径直带领下，依照掂量法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务    健康、沉静地发展。    （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要自上而下每个    职工的共同参与，只好这么，风险抑制轨制和递次才会全面、有用。资产托管部实施    全员风险料理，将风险抑制服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗    位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形    成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。22    （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的建造，一贯坚持把风险    驻扎和抑制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和服务历程中。经过多年致力，资    产托管部一经建立了一整套里面风险抑制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽    核监察轨制、信息表现轨制等，散失整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个    业务方法之间的彼此制约机制。    （4）里面风险抑制持久是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产    托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极度强调范例运作，    一直将建立一个系统、高效的风险驻扎和抑制体系当作服务要点。跟着市集环境的变    化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产托管部持久将风险料理放    在与业务发展同等遑急的位置，视风险驻扎和抑制为托管业务生计和发展的人命线。    （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范    根据《基金法》、基金合同、托管公约和掂量基金法例的划定，基金托管东说念主对基金    的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券    市集、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收    入详情、基金收益分配、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据    等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月    最先。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或掂量基金    法律法例划定的行径，应实时以书面方式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到    文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管    东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通    知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记径，应立即求教中国证监会，同期文告    基金料理东说念主限期纠正。23    五、干系服务机构    （一）基金份额销售机构    1、直销机构：易方达基金料理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    掂量东说念主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。    （二）基金登记机构    称呼：易方达基金料理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    掂量东说念主：余贤高    （三）讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所    地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼     负责东说念主：聂卫国    电话：020-8333866824    传真：020-83338088    承办讼师：石晨曦、莫哲    掂量东说念主：石晨曦    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。    管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     主要经营局面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     实施事务合伙东说念主：Tony Mao 毛鞍宁    电话：010-58153000     传真：010-85188298     承办注册管帐师：昌华、马婧    掂量东说念主：昌华    本基金的年度财务报表过甚他划定事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊    普通合伙)。    管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼    办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼    首席合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    承办注册管帐师：陈熹、陈轶杰    掂量东说念主：周祎25    六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系划定    召募，并经中国证券监督料理委员会 2020 年 9 月 30 日《对于准予易方达医药生物股票型证    券投资基金注册的批复》（证监许可[2020] 2460 号）注册。    本基金为契约型怒放式股票型证券投资基金，基金存续期为不依期。    本基金召募期间每份基金份额运行面值为 1.00 元东说念主民币。    本基金召募期自 2020 年 10 月 19 日至 2020 年 10 月 30 日。    召募对象为合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合    格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券    投资基金的其他投资东说念主。26    七、基金合同的奏效    （一）基金合同的奏效    本基金基金合同于 2020 年 11 月 4 日正经奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主正    式最先料理本基金。    （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模    《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金    资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期求教中给以表现；一语气 60 个服务日    出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会求教并提议措置决策，如    不息运作、转化运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份    额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。27    八、基金份额的申购、赎回    （一）基金投资东说念主范围    合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构    投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的    其他投资东说念主。    （二）申购与赎回的局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，    并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销    售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见干系公告。    （三）申购与赎回办理的怒放日及期间    1、怒放日及怒放期间    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券往返所、深圳    证券往返所的往返日，若该往返日非港股通往返日，则本基金不怒放申购和赎回，但基金管    理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返期间变更、其    他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的疗养，    但应在实施前依照《信息表现办法》的掂量划定在划定序言上公告。    2、申购、赎回最先日及业务办理期间    本基金已于 2020 年 12 月 4 日怒放办理日常申购、赎回业务。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转    换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转化恳求且登记机构阐发接    受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。    （四）申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的对应份额类别的基金份    额净值为基准进行狡计；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；28    3、当日的申购与赎回恳求不错在基金料理东说念主划定的期间以内清除；    4、基金份额持有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金料理东说念主按先进先出的原则，对该持有    东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎    回，以详情所适用的赎回费率；    5、办理申购、赎回业务时，应当除名基金份额持有东说念主利益优先原则，确保投资者的合    法权益不受损伤并得到平正对待。    基金料理东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东说念主必须在新    功令最先实施前依照《信息表现办法》的掂量划定在划定序言上公告。    （五）申购与赎回的模范    1、申购和赎回的恳求方式    投资东说念主必须根据销售机构划定的模范，在怒放日的具体业务办理期间内提议申购或赎回    的恳求。    投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申    请时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。    投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理功令等在遵    守基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。    2、申购和赎回恳求的阐发    基金料理东说念主应以往返期间终局前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求    日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐发。T 日提    交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他    方式查询恳求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接    收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，    投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。    在不违犯法律法例的前提下，登记机构可根据《业务功令》，对上述业务办理期间进行    疗养，本基金料理东说念主将于最先实施前按照掂量划定给以公告。    3、申购和赎回的款项支付    申购采取全额缴款方式，若申购资金在划定期间内未全额到账则申购不告捷。若申购不    告捷或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本29    金退还给投资东说念主。    基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎    回恳求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相    关划定有变更或本基金境外投资主要市集的往返算帐功令有变更、基金境外投资主要市集及    外汇市集休市或暂停往返、登记公司系统故障、往返所或往返市集数据传输蔓延、通讯系统    故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处    理历程，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎    回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同掂量条件处理。    （六）申购与赎回的数额限制    1、申购金额的限制     投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主民币    1 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初度申购的单笔最    低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在合适法律法例规    定的前提下，各销售机构对申购名额及往返级差有其他划定的，需同期除名该销售机构的相    关划定。（以上金额均含申购费）。    投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或采取依期定额投资辩论时，不受最低申购    金额的限制。    投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制。但对    于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集聚度的    情形，基金料理东说念主有权采取抑制递次。当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在    要紧不利影响时，基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例    上限、断绝大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具    体请参见干系公告。法律法例、中国证监会另有划定的除外。    2、赎回份额的限制    投资东说念主可将其通盘或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转化不得少于 1 份    （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类    基金份额通盘份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及    1 份时，基金料理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性通盘赎    回。在合适法律法例划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期除名30    该销售机构的干系划定。    3、基金料理东说念主不错根据市集情况，在不违犯法律法例的情况下，疗养上述划定申购金    额和赎回份额的数目限制，或者新增基金规模抑制递次。基金料理东说念主必须在疗养前依照《信    息表现办法》的掂量划定在划定序言上公告。    （七）基金的申购费和赎回费    1、本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财    产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。    赎回用度由基金赎回东说念主承担。    2、申购费率    本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投    资者实施诀别的申购费率。    特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年    金辩论筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一辩论    以及伙同辩论），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房    公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基    金料理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金料理东说念主可根据情况    变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。    通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率    M＜100 万 0.15%    100 万≤M＜200 万 0.12%    200 万≤M＜500 万 0.03%    M≥500 万 1，000 元/笔    其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率    M＜100 万 1.5%    100 万≤M＜200 万 1.21    200 万≤M＜500 万 0.3%    M≥500 万 1，000 元/笔    在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申    购金额所对应的费率。    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    3、赎回费率    本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：    持有期间（天） A 类基金份额赎回费率     0-6 1.5%    7-29 0.75%    30-89 0.5%    90-179 0.5%    180-364 0.5%    365-729 0.25%     730 及以上 0%     投资者可将其持有的通盘或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份    额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相持有期少于 30 天（不含）的 A    类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；相持有期在 30 天以上（含）且少于 90    天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；相持有期在 90    天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入    基金财产；相不息持有期 180 天以上（含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 25%    计入基金财产；其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。    本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：    持有期间（天） C 类基金份额赎回费率    0-6 1.5%    7-29 0.5%    30 及以上 0%    投资者可将其持有的通盘或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份    额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相持有期少于 30 天（不含）的 C32    类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。    4、基金料理东说念主不错在基金合同划定的范围内疗养申购费率、赎回费率或变更收费方式，    疗养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办    法》的掂量划定在划定序言上公告。    基金料理东说念主不错在不违犯法律法例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销辩论，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基    金料理东说念主不错得当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优    惠步履。    （八）申购和赎回的数额和价钱    1、申购和赎回数额、余额的处理方式     （1）申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类    基金份额的基金份额净值为基准狡计。申购波及金额、份额的狡计结果保留到一丝点后两位，    一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以恳求当日该类    基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为    东说念主民币元，狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的    过失计入基金财产。     2、申购份额的狡计     （1）若投资东说念主遴荐 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）     （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固    定申购费金额）    申购用度=申购金额-净申购金额     申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值    例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费    率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份    额为：     净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元 33    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元     申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份     例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本料理东说念主的直销中心投资 100，000 元申购本基金    A 类基金份额，申购费率为 0.15%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，    则其可得到的申购份额为：     净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元     申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元     申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份     （2）若投资东说念主遴荐 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值     例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额    的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份    3、赎回金额的狡计     赎回金额的狡计方法如下：     赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率     赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度     例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对    应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得    到的赎回金额为：     赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元     赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元     例八：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 5 天，则对应    的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到    的赎回金额为：     赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元    赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元     4、基金份额净值的狡计公式     狡计日该类基金份额的基金份额净值=狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该34    类基金份额总份额    本基金各样基金份额净值的狡计，保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入，由    此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当蔓延狡计或    公告。    （九）申购和赎回的登记    浅近情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理    登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主 T 日赎回基金告捷后，浅近情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权    益的登记手续。    在不违犯法律法例的前提下    ，登记机构不错对上述登记办理期间进行疗养，基金料理东说念主    应于最先实施前依照《信息表现办法》的掂量划定在划定序言上公告。    （十）精深赎回的认定及处理方式    1、精深赎回的认定    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转化中转出    恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额总额后的余额）跨越前一    怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。    2、精深赎回的处理方式    当基金出现精深赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或    部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才能支付投资东说念主的通盘赎回恳求时，按浅近赎回    模范实施。    （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或以为因支付投    资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。    对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选    择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到通盘赎回为止；遴荐取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，    无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直35    到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延    期赎回处理。    若本基金发生精深赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求跨越上一怒放日基金总份额    10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理；对    该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求，基金料理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或    “（2）部分缓期赎回”约定的方式与其他账户的赎回恳求一并办理。    （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生精深赎回，如基金料理东说念主以为有    必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超    过 20 个服务日，并应当在划定序言上进行公告。    3、精深赎回的公告    当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额持有东说念主，说明掂量处理方法，并在 2 日内在划定    序言上刊登公告。    （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理    1、发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申    请：    （1）因不可抗力导致基金无法浅近运作。    （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行往返的主要证券/期货往返市集往返期间非浅近停市。    （4）基金料理东说念主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主    利益时。    （5）基金资产规模过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。    （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因额外情况导    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅近运行。    （7）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比    例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形。    （8）当一笔新的申购恳求被阐发告捷，使本基金总规模跨越基金料理东说念主划定的本基金    总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主划定确当日申购金额36    或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跨越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；    或该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。    （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采取    估值期间仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应    当暂停接受基金申购恳求。    （10）因港股通往返当日额度使用罢了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返    服务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其    他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行浅近往返的情形。    （11）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）、（11）项情形且基金料理东说念主    决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据掂量划定在划定序言上刊登暂停申购    公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购    的情况排除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。    2、发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回恳求或延    缓支付赎回款项：    （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项。    （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行往返的主要证券/期货往返市集往返期间非浅近停市。    （4）一语气两个或两个以上怒放日发生精深赎回。    （5）发生络续接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可    暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采取    估值期间仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应    当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    （7）发生证券往返服务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者通盘    港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行浅近往返的    情形。    （8）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因额外情况导    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅近运行。37    （9）本基金的资产组合中的遑急部分发生暂停往返或其他要紧事件，络续接受赎回可    能会影响或损伤基金份额持有东说念主利益时。    （10）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应报    中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额    持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况排除    时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理。    3、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告    （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规依期限内在划定序言上刊登    暂停公告。    （2）基金料理东说念主不错根据暂停申购或赎回的期间，依照《信息表现办法》的掂量划定，    最迟于再行怒放日在划定序言上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂    停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。    （十二）基金份额折算    在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一    致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。    （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分    的划定或干系公告。38    九、基金转化和依期定额投资辩论    （一）基金转化    1、基金转化最先日及期间    本基金已于 2020 年 12 月 4 日最先办理基金转化业务。    上海证券往返所和深圳证券往返所同期怒放往返的服务日为本基金办理转化业务的开    放日（若该往返日非港股通往返日，则本基金不怒放转化）。怒放日的具体业务办理期间为    上海证券往返所、深圳证券往返所往返日的往返期间，但基金料理东说念主根据法律法例或基金合    同的划定公告暂停转化时除外。    若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返期间变更或其他特殊情况，基金    料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息表现办    法》的掂量划定在划定序言上公告。    投资者需在转出基金和转入基金均有往返确当日，方可办理基金转化业务。    2、基金转化的原则    （1）基金转化只可在归并销售机构进行。转化的两只基金必须都是该销售机构销售的    归并基金料理东说念主料理的、在归并注册登记机构注册登记的基金。    （2）基金转化以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化    用度按每笔恳求单独狡计。转化用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留    一丝点后两位。    （3）基金转化采取未知价法，即基金的转化价钱以转化恳求受理当日各转出、转入基    金的份额净值为基准进行狡计。    （4）基金转化后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行开    始狡计。    （5）投资者办理基金转化业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金    必须处于可申购状态。    （6）转化业务除名“先进先出”的业务功令，即份额注册日历在前的先转化出，份额    注册日历在后的后转化出，如果转化恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则除名先赎回后    转化的处理原则。    （7）转入本基金的份额狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍39    五入，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    3、基金转化的模范    （1）基金转化的恳求方式    基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构划定的手续，在怒放日的业务办理期间    提议转化的恳求。    提交基金转化恳求时，账户中必须有富余可用的转出基金份额余额。    （2）基金转化恳求的阐发    基金料理东说念主应以往返期间终局前受理有用基金转化恳求确本日当作基金转化的恳求日    (T 日)，在浅近情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往返的有用性进行    阐发。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构    划定的其他方式查询恳求的阐发情况。    4、基金转化的数额限制    基金份额持有东说念主可将其通盘或部分基金份额转化成另一只基金，每类基金份额单笔转出    恳求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次    性赎回或转出该类基金份额通盘份额）；若某笔转化导致投资者在该销售机构托管的该类基    金份额余额不及 1 份时，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份    额一次性通盘赎回。    5、基金转化费率    基金转化费由基金份额持有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其    中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归    入基金财产，西西艺术其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和转化费率详见相    关公告。转化用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。    基金料理东说念主不错在不违犯法律法例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销辩论，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基    金料理东说念主不错得当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优    惠步履。    6、基金转化份额的狡计方式    狡计公式：    A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E40    H＝ B×C×D    J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转化恳求当日转出基金的基金    份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转化恳求当日转入基金的基金份额净值；F    为货币市集基金通盘转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H    为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在通盘转化转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额    对应的未付收益是否与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基金，以销售机构和    注册登记机构的具体划定为准。当投资者在通盘转化转出某类货币市集基金份额时，如其未    付收益为负，基金份额对应的未付收益与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基    金。    说明：    （1）基金转化用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转化时，每次收取申购补    差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转化时，不收取申购补差用度（注：对通    过直销中心申购实施诀别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的    其他投资者申购费为比较圭臬）。申购补差用度按照转化金额对应的转出基金与转入基金的    申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转化时两只基金的申购费率的各异情况而定并    见干系公告。    （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎    回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归入基金    财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化用度按每笔恳求单独狡计。转化费    用以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。    例：假定某持有东说念主（其他投资者）持有本基金 A 类基金份额 10，000 份，持有 100 天，    现欲转化为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为    1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020    元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%。转化份额狡计如下：    转化金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元41    转出基金赎回费=转化金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（转化金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=    （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    转化费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=转化金额-转化费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它怒放式基金（由归并注册登记机构办理注册登记的、    且已公告通畅基金转化业务）之间的转化业务，各基金转化业务的怒放状态及往返限制详见    各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归并销售机构办理基金的转    换业务，具体的业务历程、办理期间和办理方式以销售机构的划定为准。转入本基金时转入    份额的狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的    损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    7、基金转化的注册登记    投资者 T 日恳求基金转化告捷后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转    出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有    权赎反转入部分的基金份额。    8、基金转化与精深赎回    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转化中转出    恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额总额后的余额）跨越前一    怒放日的基金总份额的 10%，为精深赎回。发生精深赎回时，基金转出与基金赎回具有沟通    的优先级，基金料理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金    转出和基金赎回，将采取沟通的比例阐发（除另有公告外）；在转出恳求得到部分阐发的情    况下，未阐发的转出恳求将不给以顺延。    9、断绝或暂停基金转化的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的转化恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法浅近运作或因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付转化转    出款项。    （2）发生《基金合同》划定的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行往返的主要证券/期货往返市集往返期间非浅近停市。42    （4）基金料理东说念主以为接受某笔或某些转化转入恳求可能会影响或损伤现存基金份额持    有东说念主利益时。    （5）基金资产规模过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。    （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因额外情况导    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅近运行。    （7）基金料理东说念主接受某笔或者某些转化转入恳求有可能导致单一投资者持有基金份额    的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形时。    （8）当一笔新的转化转入恳求被阐发告捷，使本基金总规模跨越基金料理东说念主划定的本    基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主划定确当日申购    金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额跨越单个投资者累计持有的份额上限    时；或该投资者当日申购金额跨越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。    （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采取    估值期间仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应    当采取暂停接受基金转化恳求等递次。    （10）因港股通往返当日额度使用罢了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返    服务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其    他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行浅近往返的情形。    （11）一语气两个或两个以上怒放日发生精深赎回。    （12）发生络续接受转化转出恳求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金料理    东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的转化转出恳求。    （13）本基金的资产组合中的遑急部分发生暂停往返或其他要紧事件，络续接受转化转    出可能会影响或损伤基金份额持有东说念主利益时。    （14）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    基金转化业务的解释权归基金料理东说念主。基金料理东说念主不错根据市集情况在不违犯掂量法律    法例和《基金合同》的划定之前提下疗养上述转化的收费方式、费率水平、业务功令及掂量    限制，但应在疗养奏效前依照《信息表现办法》的掂量划定在划定序言上公告。    （二）依期定额投资辩论    本基金已于 2020 年 12 月 4 日最先办理依期定额投资业务，具体实施办法参见干系公告。43    十、基金的转托管、质押、非往返过户、冻结与解冻    （一）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照划定的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务功令》的掂量划定以及各销售机    构的业务功令。    （二）基金份额的质押    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务功令，办理基金份额    质押业务，并可收取一定的手续费。    （三）基金的非往返过户    基金的非往返过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非    往返过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往返过户。无论在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    接收是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的接收东说念主接收；捐赠指基金    份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是    指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件    的非往返过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。    （四）基金的冻结与解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。44    十一、基金的投资    （一）投资办法    本基金主要投资医药生物行业证券，在抑制风险的前提下，追求杰出功绩比较基准的投    资酬谢。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、    上市的股票）、内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下    简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金    融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转化债券、可交换债券等）、    资产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、股    票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当模范后，本    基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股    票不跨越股票资产的 50%）；每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需    缴纳的往返保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现    金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他    金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定实施。本基金非现款资产中不低于 80%    的资产将投资于医药生物行业证券。    （三）投资策略    1、资产配置策略    本基金将综合斟酌宏不雅与微不雅经济、市集与政策等因素，详情组合中股票、债券、货币    市集器用过甚他金融器用的比例。    在资产配置中，本基金主要斟酌：（1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率过甚组成、    CPI、市集利率水平变化、货币政策等；（2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变    化情况过甚盈利预期；（3）市集因素，包括股票及债券市集的涨跌、市集举座估值水平、    大类资产的预期收益率水平过甚历史比较、市集资金供求关系过甚变化；（4）政策因素，    与证券市集密切干系的各式政策出台对市集的影响等。45    2、医药生物行业的界定    本基金所指的医药生物行业包括化学制药行业、中药行业、生物成品行业、医药营业行    业、医疗器械行业和医疗服务行业等。本基金所指的医药生物行业证券主要由以下两类公司    所刊行的证券组成：    （1）主营业务所属行业为上述医药生物行业的公司；    （2）此外，对于当前未被归入前述行业，但后续通过引入期间改革、变革运营模式、    实施资产并购或重组以过甚他路线终了业务转型，转型后提供的居品或服务附庸于上述行业，    且改日有望成为主要收入或利润开首的公司，本基金也可将其纳入医药生物行业规模。    3、股票投资策略    （1）行业配置策略    本基金将在综合斟酌以下因素的基础上，进行基金资产在医药生物行业各子行业之间的    配置及动态疗养：    1）子行业景气度：本基金将温情各子行业的景气度变化，要点投资于景气度较高的子    行业。    2）子行业干系政策变化：由于医药生物行业受政策面影响较大，本基金将温情干系政    策变化对不同子行业的影响，要点投资受惠于政策变化的子行业。    3）子行业期间水平过甚发展趋势：本基金将温情各子行业的期间水平变化过甚发展趋    势，要点投资举座期间水平提高较快且发展趋势细腻的子行业。    4）子行业估值水平：本基金将根据各子行业的特质，遴荐合适的估值方法，通过对各    子行业估值水平的动态分析，应时加多相对估值水平较低的子行业的配置比例，镌汰相对估    值水平较高的子行业的配置比例。    （2）个股遴荐策略    本基金将通过对以下定性和定量目的的综合分析，遴荐具有较强竞争上风的公司。    1）定性目的    ①行业地位：本基金将综合分析公司品牌影响力、市集温情度、市集抑制力等，遴荐在    子行业内领有较强行业地位的公司。    ②研发才能：本基金将综合评价公司的研发策略、研发料理才能、研发效率、研发团队    等，遴荐具有较强研发才能的公司。    ③销售才能：本基金将对公司销售体系进行动态分析，遴荐举座销售才能较强，或者预46    期冒失通过业务合营取得相应销售才能的公司。    ④公司治理：本基金将对公司治理框架、激动权利哄骗情况、信息透明度等进行综合分    析，遴荐公司治理合理的公司。    2）定量目的    本基金将要点分析资产欠债率、净资产收益率、营业收入增长率、研发开销总额占营业    收入比例等目的    。    （3）估值水平分析    本基金根据公司的行业秉性及公司自己的特质，遴荐合适的股票估值方法。可供遴荐的    估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－持久成长法（PEG）、目田现款流    贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。    （4）股票组合的构建与疗养     在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面、股    票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行疗养。     本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于    港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    4、债券投资策略    在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个档次进行投而已理。在类    属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等因素的综合分析，根据往返所    市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属资产进行优化配置和疗养，    详情类属资产的权重。    在券种遴荐上，本基金以持久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不    同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投而已理。    跟着国内债券市集的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和往返方式将加多债券投    资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，遴荐合适的介入契机，谋求高于市集平均水    平的投资酬谢。    5、资产支撑证券投资策略    本基金可在综合斟酌预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴荐投资价值较    高的资产支撑证券进行投资。    6、繁衍居品投资策略47    本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股    票期权，将根据风险料理的原则，主要遴荐流动性好、往返活跃的股指期货、国债期货、股    票期权合约进行往返，以对冲投资组合的风险、有用料理现款流量或镌汰建仓或调仓过程中    的冲击成本等。    7、融资策略    为了更好地终了投资办法，在综合斟酌预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基    金可参与融资业务。    （四）功绩比较基准     申万医药生物行业指数收益率×70%+中证港股通医药卫生综合指数收益率×15%+中债    总指数收益率×15%    本基金采用申万医药生物行业指数和中证港股通医药卫生综合指数当作股票部分的业    绩比较基准，中债总指数当作固定收益部分的功绩比较基准。遴荐本基准的原因为：1、根    据本基金的资产配置策略，股票和固定收益部分各遴荐一个具有市集代表性的指数当作基准，    并按照预期大类资产配置的情况，设定功绩比较基准的权重。2、本基金股票部分遴荐申万    医药生物行业指数和中证港股通医药卫生综合指数当作基准，根由如下：本基金股票资产主    要投资于内地和港股通的医药生物行业股票，申万医药生物行业指数和中证港股通医药卫生    综合指数分别对内地医药生物行业股票和港股通医药生物行业股票具有较强代表性，妥贴营    为本基金股票部分的基准。3、本基金固定收益部分遴荐具有市集代表性的中债总指数当作    基准。    如果指数编制单元调动以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数    由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜络续当作功绩比较基准，    或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比较基准时，本基金料理东说念主不错根    据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后    报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。    （五）风险收益特征    本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币市集    基金。    本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承    担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、48    投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资的风险等    独到风险。本基金通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资的风险详见招募说明书。    （六）投资不容行径与限制    1、不容行径    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕往返、摆布证券往返价钱过甚他不正当的证券往返步履；    （6）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。    2、投资组合限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股票不跨越股票资产    的 50%）；本基金非现款资产中不低于 80%的资产将投资于医药生物行业证券；    （2）每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金    后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包    括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合    计狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10％；    （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香    港同期上市的 A+H 股所有狡计），不跨越该证券的 10％，十足按照掂量指数的组成比例进行    证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净    值的 10％；    （6）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑    证券规模的 10％；    （8）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得49    跨越其各样资产支撑证券所有规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资    产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级求教发布之日起 3 个    月内给以通盘卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值    的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展    期；    （12）本基金料理东说念主料理的通盘怒放式基金持有一家上市公司刊行的可领略股票，不得    跨越该上市公司可领略股票的 15%；本基金料理东说念主料理的通盘投资组合持有一家上市公司发    行的可领略股票，不得跨越该上市公司可领略股票的 30%，十足按照掂量指数的组成比例进    行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符    合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回    购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货往返，应当顺服下列要求：本基金在职何往返日日终，持有    的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净值的 10%；在职何往返日日终，持有的买入国    债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有    价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融    资产（不含质押式回购）等；在职何往返日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金    持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有    （轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的掂量约定；在职何往返日内往返(不包    括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 20%；    （17）本基金参与国债期货往返，应当顺服下列要求：在职何往返日日终，本基金持有    的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；本基金在职何往返日日终，持有50    的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往返日内交    易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；本    基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价    值，所有（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的掂量约定；    （18）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付    和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的    证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所功令认同的可冲抵期    权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约    面值按照行权价乘以合约乘数狡计；    （19）基金参与融资业务后，在职何往返日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券    市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基    金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管    理东说念主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起最先。    3、基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行抑制东说念主    或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关    联往返的，应当合适基金的投资办法和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎    利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系往返必须    事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表现。要紧关联往返应提交基金料理东说念主董事    会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往返    事项进行审查。    4、法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行径划定或从事关联往返的条件和要    求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行径划定或从事关    联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，    基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金51    份额持有东说念主大会审议。    （七）基金料理东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法    1、基金料理东说念主按照国度掂量划定代表基金孤苦哄骗激动或债权东说念主权利，保护基金份额    持有东说念主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股；     3、有意于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联往返为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在是非关系的第三东说念主牟取任何    欠妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大抑制保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见解后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等    对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。    （九）基金投资组合求教（未经审计）    本基金料理东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵寓不存在装假纪录、误导性述说或要紧    遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完满性承担个别及连带服务。    本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本求教的内    容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。    本投资组合求教掂量数据的期间为 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日。    1、 求教期末基金资产组合情况    序号 款式 金额(元)    占基金总资产的    比例(%)    1 权益投资 2，092，772，314.90 86.07    其中：股票 2，092，772，314.90 86.07    2 固定收益投资 1，595，037.38 0.07    其中：债券 1，595，037.38 0.07    资产支撑证券 - -    3 贵金属投资 - -    4 金融繁衍品投资 - -52    5 买入返售金融资产 - -    其中：买断式回购的买入返售金融    资产 - -    6 银行入款和结算备付金所有 328，171，138.42 13.50    7 其他资产 8，822，177.44 0.36    8 所有 2，431，360，668.14 100.00    注：本基金本求教期末通过港股通往返机制投资的港股市值为 621，829，968.90 元，占净    值比例 25.84%。    2、 求教期末按行业分类的股票投资组合    （1）求教期末按行业分类的境内股票投资组合    代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值    比例（％）    A 农、林、牧、渔业 - -    B 采矿业 - -    C 制造业 893，794，973.25 37.14    D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -    E 建筑业 - -    F 批发和零卖业 - -    G 交通运载、仓储和邮政业 - -    H 住宿和餐饮业 - -    I 信息传输、软件和信息期间服务业 53，915.66 0.00    J 金融业 - -    K 房地产业 - -    L 租出和商务服务业 19，959.78 0.00    M 科学商量和期间服务业 231，053，992.89 9.60    N 水利、环境和寰球设施料理业 255，357.10 0.01    O 住户服务、修理和其他服务业 - -    P 栽植 - -    Q 卫生和社会服务 345，764，147.32 14.37    R 文化、体育和文娱业 - -    S 综合 - -    所有 1，470，942，346.00 61.11    （2）求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    行业类别 公允价值（东说念主民币） 占基金资产净值比例（%）    动力 - -    材料 - -    工业 - -    非必需虚耗品 - -    必需虚耗品 - -53    保健 621，829，968.90 25.84    金融 - -    信息期间 - -    电确信务 - -    公用事迹 - -    房地产 - -    所有 621，829，968.90 25.84    注：以上分类采取全球行业分类圭臬（GICS）。    3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细    （1） 求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净    值比例（％）    1 300015 爱尔眼科 5，289，524 236，811，989.48 9.84    2 603259 药明康德 1，379，960 143，502，040.40 5.96    3 000999 华润三九 2，993，000 134，685，000.00 5.60    4 600085 同仁堂 2，406，647 127，263，493.36 5.29    5 01801 信达生物 3，322，500 99，163，770.25 4.12    6 09995    荣昌生物－    Ｂ    2，333，500 87，705，998.77 3.64    7 00570 中国中药 18，892，000 78，357，809.98 3.26    8 000516 海外医学 7，165，340 77，457，325.40 3.22    9 02269 药明生物 1，147，000 70，428，830.37 2.93    10 01548    金斯瑞生物    科技 2，844，000 69，194，962.24 2.87    4、 求教期末按债券品种分类的债券投资组合    序号 债券品种 公允价值(元)    占基金资产净    值比例(％)    1 国度债券 - -    2 央行单子 - -    3 金融债券 - -    其中：政策性金融债 - -    4 企业债券 - -    5 企业短期融资券 - -    6 中期单子 - -    7 可转债（可交换债） 1，595，037.38 0.07    8 同行存单 - -    9 其他 - -    10 所有 1，595，037.38 0.07    5、 求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细    序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值(元)    占基金    资产净54    值比例    （％）    1 123090 三诺转债 13，205 1，595，037.38 0.07    6、　求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细    本基金本求教期末未持有资产支撑证券。    7、求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本求教期末未持有贵金属。    8、求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本求教期末未持有权证。    9、求教期末本基金投资的股指期货往返情况说明    本基金本求教期末未投资股指期货。    10、求教期末本基金投资的国债期货往返情况说明    本基金本求教期末未投资国债期货。    11、投资组合求教附注    （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调    查，或在求教编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。    （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。    （3）其他资产组成    序号 称呼 金额(元)    1 存出保证金 370，003.94    2 应收证券算帐款 -    3 应收股利 950，434.57    4 应收利息 -    5 应收申购款 7，501，738.93    6 其他应收款 -    7 待摊用度 -    8 其他 -    9 所有 8，822，177.44    （4）求教期末持有的处于转股期的可转化债券明细    序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元)    占基金资产净    值比例(%)    1 123090 三诺转债 1，595，037.38 0.07    （5）求教期末前十名股票中存在领略受限情况的说明    本基金本求教期末前十名股票中不存在领略受限情况。55    十二、基金的功绩    基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为 2020 年 11 月 4 日，基金合同奏效以来（限制 2021 年 12 月 31 日）    的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：    1、易方达医药生物股票 A 类基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较    2、易方达医药生物股票 C 类基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较    阶段 净值增长率    ①    净值增长率    圭臬差②    功绩比较基    准收益率③    功绩比较    基准收益    率圭臬差    ④    ①－③ ②－④    自基金合同生    效日至 2020 年    12 月 31 日    3.00% 0.20% 2.73% 1.05% 0.27% -0.84%    2021 年 1 月 1    日至 2021 年 12    月 31 日    -24.21% 1.93% -8.15% 1.41% -16.06% 0.52%    自基金合同生    效日至 2021 年    12 月 31 日    -21.94% 1.78% -5.93% 1.36% -16.01% 0.42%    阶段 净值增长率    ①    净值增长率    圭臬差②    功绩比较基    准收益率③    功绩比较    基准收益    率圭臬差    ④    ①－③ ②－④    自基金合同生    效日至2020年    12 月 31 日    3.06% 0.20% 2.73% 1.05% 0.33% -0.84%    2021 年 1 月 1    日至 2021 年 12    月 31 日    -23.91% 1.93% -8.15% 1.41% -15.76% 0.52%    自基金合同生    效日至2021年    12 月 31 日    -21.58% 1.78% -5.93% 1.36% -15.65% 0.42V    十三、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以过甚他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。    （四）基金财产的支撑和刑事服务    本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和    《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐    的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。57    十四、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券往返局面的共同往返日以及国度法律法例划定需    要对外皮露基金净值的非往返日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金料理东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、    监管部门掂量划定。    1、对存在活跃市集且冒失获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，    除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。    估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近往返日的    报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往返日的报价不成真是反应公允价值的，    应酬报价进行疗养，详情公允价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并    在估值期间中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制    是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征斟酌。此外，基金料理东说念主不    应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。    2、对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有富余可利用数据和    其他信息支撑的估值期间详情公允价值。采取估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察    输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错    使用不可不雅察输入值。    3、如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值    疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并详情公允价    值。    （四）估值方法    1、证券往返所上市的有价证券的估值58    （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经    济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的    要紧事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近往返市价，详情公允价钱；    （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）往返所上市往返的可转化债券以逐日收盘价当作估值全价；    （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间详情公允价值。往返所市    场挂牌转让的资产支撑证券，采取估值期间详情公允价值；    （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应    以活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公    允价值的情况下，应酬市集报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或    市集步履很少的情况下，应采取估值期间详情其公允价值。    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票    的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公诱骗行未上市的股票、债券，采取估值期间详情公允价值，在估值期间难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初度公开    刊行股票时公司激动公诱骗售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购往返中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会掂量划定详情    公允价值。    3、对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回    售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行59    间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存    在明显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    4、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济    环境未发生要紧变化的，采取最近往返日结算价估值。    5、股票期权合约按照法律法例、监管机构、行业协会等划定的估值方法进行估值。    6、汇率    如本基金投资股票市集往返互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及相    关货币对东说念主民币汇率的，届时根据干系法律法例及监管机构的要求详情汇率开首，如法律法    规及监管机构无干系划定，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后详情本基金的估值汇率开首。    7、税收    对于按照中国法律法例和基金投资股票市集往返互联互通机制波及的境社往返局面所    在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    划定疗养或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金    疗养日或执行支付日进行相应的估值疗养。    8、如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    9、当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金估    值的平正性。    10、干系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新    划定估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法    律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，    两边协商措置。    根据掂量法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基    金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计    结果对外给以公布。    （五）估值模范    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数60    量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形    下的净值精度救急疗养机制。国度另有划定的，从其划定。    每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。    2、基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同    的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发    送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按划定对外公布。    （六）估值造作的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的递次确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净    值造作。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值造作类型    本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的服务东说念主应当对由于该    估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿，    承担赔偿服务。    上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值造作处理原则    （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作服务方应实时谐和各方，    实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未    实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作服务方对径直损失承担赔偿    服务；若估值造作服务方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有富余的期间进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿服务。估值造作服务方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行确    认，确保估值造作已得到更正。    （2）估值造作的服务方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对    估值造作的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作    服务方仍应酬估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利61    形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作服务方应赔偿受损方的损失，并在其    支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得    欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的赔偿    额加上一经取得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值造作服务方。    （4）估值造作疗养采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。    3、估值造作处理模范    估值造作被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情    估值造作的服务方；    （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；    （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值造作的更正向掂量当事东说念主进行阐发。    4、基金份额净值估值造作处理的方法如下：    （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，    并采取合理的递次谢却损失进一步扩大。    （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证    监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    （七）暂停估值的情形    1、基金投资所波及的证券往返市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，    基金料理东说念主应当暂停估值；    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （八）基金净值的阐发    用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主62    负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日往返终局后狡计当日的基金资产净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基    金料理东说念主按划定对基金净值给以公布。    （九）特殊情况的处理    1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的过失不当作基    金资产估值造作处理。    2、由于不可抗力，或证券往返所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的数据    造作，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主    和基金托管东说念主天然一经采取必要、得当、合理的递次进行检验，但未能发现造作的，由此造    成的基金资产估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿服务。但基金料理东说念主、基金托管    东说念主应当积极采取必要的递次排除或邋遢由此形成的影响。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户    的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。63    十五、基金的收益分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的    余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益    的孰低数。    （三）基金收益分配原则    1、在合适掂量基金分成条件的前提下，基金料理东说念主不错根据执行情况进行收益分配，    具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分配；    2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将    现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分    配方式是现款分成；    3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；    4、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同    一类别的每一基金份额享有同平分配权；    5、在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主可疗养基金收益的    分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；    6、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的详情、公告与实施    本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定序言公    告。    （六）基金收益分配中发生的用度64    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》    实施。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。65    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金料理东说念主的料理费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、销售服务费；    4、《基金合同》奏效后与基金干系的信息表现用度；    5、《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    6、基金份额持有东说念主大会用度；    7、基金的证券往返用度；    8、基金的银行汇划用度；    9、证券账户开户用度、银行账户爱戴用度；    10、因投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产生    的各项合理用度；    11、按照国度掂量划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    1、基金料理东说念主的料理费    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。料理费的狡计方法如下：    H＝E×1.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终局之    日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费66    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终局之    日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。    3、销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，    按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。    销售服务费的狡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终局之    日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法例及相应公约划定，按    用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度：    1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》奏效前的干系用度；    4、其他根据干系法律法例及中国证监会的掂量划定不得列入基金用度的款式。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。    （五）与基金销售掂量的用度67    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募    说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申    购和赎回的数额和价钱”中的干系划定。    （六）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财    产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度掂量    税收征收的划定代扣代缴。    本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可    能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，    或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照干系划定申报缴纳。如果基金料理东说念主先行垫付    上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金料理东说念主    被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就干系金额    进行追偿。68    十七、基金的管帐与审计    （一）基金管帐政策    1、基金料理东说念主为本基金的基金管帐服务方；    2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初度召募的管帐年度按    如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、管帐轨制实施国度掂量管帐轨制；    5、本基金孤苦建账、孤苦核算；    6、基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，    按照掂量划定编制基金管帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对阐发。    （二）基金的年度审计    1、基金料理东说念主礼聘与基金料理东说念主、基金托管东说念主彼此孤苦的合适《证券法》划定的管帐    师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金料理东说念主同意。    3、基金料理东说念主以为有充足根由更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事    务所需在 2 日内在划定序言公告。69    十八、基金的信息表现    （一）本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性风    险料理划定》、《基金合同》过甚他掂量划定。干系法律法例对于信息表现的表现方式、登载    序言、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    （二）信息表现义务东说念主    本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金    份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。    本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国    证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真是性、准确性、完满性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予表现的基金信息通过划定    序言表现，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开披    露的信息贵寓。    （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：    1、装假纪录、误导性述说或者要紧遗漏；    2、对质券投资功绩进行计算；    3、违纪承诺收益或者承担损失；    4、谩骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织的祝愿性、捧场性或推选性的笔墨；    6、中国证监会不容的其他行径。    （四）本基金公开表现的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息表现    义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。    本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开表现的基金信息    公开表现的基金信息包括：    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持70    有东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的    法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大抑制地表现影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主    服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在    三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变    更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明    书。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等    步履中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金    摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应    当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业    网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运    作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓摘要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金    份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基    金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基金合同》和基金托管公约登载    在划定网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应    当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。    2、基金份额发售公告    基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明    书确当日登载于划定序言上。    3、《基金合同》奏效公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定序言上登载《基金合同》奏效    公告。    4、基金净值信息    《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周    在划定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。71    在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通    过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度    终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    5、基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的狡计方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息贵寓。    6、基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教    基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载    在划定网站上，并将年度求教教导性公告登载在划定报刊上。基金年度求教中的财务管帐报    告应当经过合适《证券法》划定的管帐师事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登    载在划定网站上，并将中期求教教导性公告登载在划定报刊上。    基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度求教，将季度报    告登载在划定网站上，并将季度求教教导性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者    年度求教。    如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其    他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期求教“影响投资者决策的其他遑急信息”项下    表现该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基金的特    有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中表现基金组结伙产情况过甚流动性风险    分析等。    7、临时求教    本基金发生要紧事件，掂量信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规    定报刊和划定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响72    的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同远离、基金算帐；    （3）转化基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；    （5）基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东说念主的执行抑制东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前终局召募；    （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发    生变动；    （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、基金托    管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；    （11）波及基金财产、基金料理    业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行径受到要紧行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行抑制    东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧    关联往返事项，中国证监会另有划定的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费    率发生变更；    （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金最先办理申购、赎回；    （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；    （19）疗养基金份额类别的建树；    （20）基金推出新业务或服务；73    （21）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    8、线路公告    在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集好意思丽传的音讯可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息表现    义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将掂量情况立即求教中国证监会。    9、算帐求教    基金合同远离的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作    出算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在划定网站上，并将算帐求教教导性公    告登载在划定报刊上。    10、基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    11、实施侧袋机制期间的信息表现    本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的划定进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。    12、中国证监会划定的其他信息。    若本基金投资股指期货、国债期货、资产支撑证券、股票期权、港股通股票，参与融资    业务，基金料理东说念主将按干系法律法例要求进行表现。    当干系法律法例对于上述信息表现的划定发生变化时，基金料理东说念主将按最新划定进行信    息表现。    （六）信息表现事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主    员负责料理信息表现事务。    基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表现内容与    步地准则等法例的划定。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金    料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期求教、更新    的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金算帐求教等公开表现的干系基金信息进行复核、审    查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。74    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金料理东说念主、    基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信    息的真是、准确、完满、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定序言上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球    序言表现信息，然则其他寰球序言不得早于划定序言表现信息，何况在不同序言上表现归并    信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提    下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的干系划定。    前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信    息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。75    十九、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件和模范    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大抑制保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见解后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《证券法》划定    的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见解。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回    1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，确    认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋    账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。    2、实施侧袋机制期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转化；同期，    基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账    户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回    划定适用于主袋账户份额。    3、基金料理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。精深赎回    按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主狡计各项投    资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。    基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复往返等方式规复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金    份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持76    有东说念主支付对应款项。    远离侧袋机制后，基金料理东说念主实时礼聘合适《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并    表现专项审计见解。    （五）侧袋机制的信息表现    1、临时公告    在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。    2、基金净值信息    基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分划定的基金净值信息表现方式和    频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停    表现侧袋账户份额净值。    3、依期求教    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期求教中表现求教期内特定资产处置进展    情况，表现求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定资产最终变    现价钱的承诺。77    二十、风险揭示    （一）本基金的独到风险    1、股票市集波动风险。本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，属于股票仓位    偏高且相对沉静的基金品种，受股票市集系统性风险影响较大，如果股票市集出现举座下降，    本基金的净值阐述将受到影响，投资者面对无法取得收益致使可能发生较大蚀本的风险。    2、医药生物行业证券集聚度较高的风险。本基金非现款资产中不低于 80%的资产将投    资于医药生物行业证券，须承受与医药生物行业干系的独到风险。本基金对于医药生物行业    证券界说和筛选圭臬的详情是基于上市公司过往历史数据过甚他多方面因素，不预示其改日    阐述，因此最终能否带来收益具有较大不祥情趣。同期本基金投资于股票市局面获取的收益    受多种因素影响，因此即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不料味着本基金一定    盈利。本基金非现款资产中较大比例资产投资医药生物行业证券，当医药生物行业证券阐述    欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投资遴荐。    3、通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于港股通股票的风险    本基金的投资范围包括内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的港股通股票，    除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对以下独到风险，    包括但不限于：    （1）投资于香港证券市集的独到风险    1）香港证券市集与内地证券市集功令各异的风险。香港证券市集与内地证券市集存在    诸多各异，本基金参与港股通往返需顺服内地与香港干系法律、行政法例、部门规章、范例    性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。    2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方商量分析求教    的不雅点、额外往返情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0 反转往返机制，    且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存    在，港股股价受到无意事件影响可能阐述出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波    动风险。    3）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不沉静、股价波动性较大、市集流    动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。    4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱78    低，可能存在大比例折价供股或配股、频频分拆合并股份的行径，投资者持有的股份数目、    股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。     5）停牌风险。与内地市集比较，香港市集股票停牌轨制存在一定各异，港股股票可能    出现持久间停牌气候，由此可能加多本基金的投资风险。    6）径直退市风险。与内地市集比较，香港市集股票往返莫得退市风险警示、退市整理    等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法络续通过港    股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限服务公司通过    香港结算络续为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基    金的投资风险。    7）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收期安排上存    在各异，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证    券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延往返。因此，本基    金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比浅近情况延后而带来流    动性风险。    （2）通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资的独到风险    1）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集往返互联互通机制    投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，    而且此类限制可能会束缚疗养，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成    辛苦，从而对投资收益以及浅近的申购赎回产生径直或转折的影响。    2）港股通股票范围受限及动态疗养的风险    本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态疗养。    对于被调出的港股通股票，自疗养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金    带来不利影响。    3）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集往返互联互通机制下，只好内地和香港    两地均为往返日且冒失得志结算安排的往返日才为港股通往返日，存在港股通往返日不连贯    的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通往返日开市往返中集聚体现市集反应而造    成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。    4）往返失败及往返中断的风险。在内地与香港股票市集往返互联互通机制下，港股通    往返存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而往返失败的风险。若香港联交所与79    内地往返所的证券往返服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟    以上不成申报和清除申报的往返中断风险；    5）无法进行往返的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，香    港证券市集将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股往返的风险；出现内地证券    往返服务公司认定的往返额外情况时，将可能暂停提供部分或者通盘港股通服务，本基金将    面对在暂停服务期间无法进行港股通往返的风险。    6）汇率风险。在内地与香港股票市集往返互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、    东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在往返期间内提交订单    依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率，最驱逐算汇率为干系机    构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。    因此，本基金面对汇率波动的不祥情趣风险，由此可能加多本基金的风险。    7）往返价钱受限的风险。港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据联交所业务功令，适    用市集波动疗养机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价    往返的港股通股票，收市竞价往返时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本    基金的投资风险。    8）港股通轨制下对公司行径的处理功令带来的风险。本基金因所持香港证券市集股票    权益分配、转化、上市公司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联    交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转化等情形    取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；    因港股通股票权益分配、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有    干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使    受损的风险。    9）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另    外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未完成与中    国结算的集聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出    现交收误期导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的掂量本基金    的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未顺服干系业务功令导致本    基金利益受到损伤的情况。    （3）其他可能的风险80    除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的香港证券    市集股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：    1）本基金的怒放日为上海证券往返所、深圳证券往返所的往返日，但若该往返日非港    股通往返日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回；    2）因港股通往返当日额度使用罢了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返服    务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其他    影响通过股票市集往返互联互通机制进行浅近往返的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购，    暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产    投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    4、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、国    债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀薄风险。投资股指期货、国债期货    的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度镌汰带    来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、往返敌手信用风险、    操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。    5、本基金的投资范围包括资产支撑证券，资产支撑证券存在一定的信用风险、利率风    险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响    或损失。    （二）市集风险    本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资    者情态和往返轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风    险。主要的风险因素包括：    1、政策风险    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导    致市集价钱波动而产生风险。    2、利率风险    利率风险主淌若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利    爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和    债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。81    3、购买力风险    如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基    金资产的执行收益率。    4、信用风险    信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的到期不    能兑付的风险。    5、公司经营风险    上市公司的经营景况受多种因素的影响，如料理才能、行业竞争、市集前程、期间更新、    新址品商量诱骗等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能下降，或者冒失用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过    投资各样化来分布这种非系统风险，但不成十足幸免。    6、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    （三）流动性风险    1、流动性风险评估    本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过甚他照章刊行上    市的股票）、港股通股票、债券、货币市集器用等，一般情况下，上述资产市集流动性较好。    但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金    投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金料理东说念主建仓或进行组合疗养时，可    能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的    赎回，基金被动以不得当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不    利影响。    2、精深赎回情形下的流动性风险料理递次    当本基金发生精深赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回    或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上怒放日发生精深赎回，可暂停接受投资    东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项；当本基金发生精深赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申    请跨越上一怒放日基金总份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例    的赎回恳求实施缓期办理。具体情形、模范见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之82    “（十）精深赎回的认定及处理方式”。    发生上述情形时，投资东说念主面对无法通盘赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金    暂停或缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的    风险。    3、除精深赎回情形外实施备用的流动性风险料理器用的情形、模范及对投资者的潜在    影响    除精深赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回恳求、    降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他递次。    暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项等器用的情形、模范见招募说明书“八、基金份    额的申购、赎回”之“（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处    理”的干系划定。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金    份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来    不利影响。    短期赎回费适用于不息持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    产。短期赎回费的收取将使得投资者在不息持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停    估值的情形”的干系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金    份额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求，降速支付赎回    款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回    本基金。    采取舞动订价机制的情形、模范见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（四）    估值方法”的干系划定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎    回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。    4、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但    基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转    换，仅主袋账户份额浅近怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧83    袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产    的变现期间具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制    时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，基金料理东说念主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资    产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的    净值，即便基金料理东说念主在基金依期求教中表现求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，    也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管    理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。    基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。    （四）料理风险    1、在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    2、基金料理东说念主的料理妙技和料理期间等因素的变化也会影响基金收益水平。    （五）税收风险    在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的税率等    进行疗养。届时，基金料理东说念主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产执行承担的税    费发生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应疗养税收处    理，该等疗养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值疗养。由于前述    税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税    收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存    在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。    （六）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不    一致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅    为主要基于基金投资办法与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性料理实施指引（试行）》及里面评级圭臬，    将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级别评定辨别，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致84    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对归并居品    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作    情况等应时疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配考验，并须实时温情销售机构对于本基金风险评    级的疗养情况，严慎作出投资决策。    （七）其他风险    1、因期间因素而产生的风险，如电脑等期间系统的故障或差错产生的风险。    2、因斗争、天然灾害等不可抗力导致的基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机    构无法浅近服务，从而影响基金运作的风险。    3、因金融市集危急、代理商误期、基金托管东说念主误期等超出基金料理东说念主自身抑制才能的    因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。    4、因固定收益类金融器用主要在场外市集进行往返，场外市集往返现阶段自动化进程    较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。    5、其他无意导致的风险。85    二十一、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的    变更    1、变更基金合同波及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经    基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可实施，自决议奏效    后两日内在划定序言公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离：    1、基金份额持有东说念主大会决定远离的；    2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主    衔接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    （三）基金财产的算帐    1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立算帐小    组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。    2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适    《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可    以聘用必要的服务主说念主员。    3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变    现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产算帐模范：    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统一吸收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；86    （4）制作算帐求教；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐求教出具法    律见解书；    （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度    由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分配    依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐费    用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐    公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。87    二十二、基金合同的内容摘记    一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额持有东说念主的权利、义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不    限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不    限于：    （1）正经阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温情基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有限服务；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；88    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金料理东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金料理东说念主的权利包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及掂量法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基    金合同》及国度掂量法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要递次保护基    金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；    （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基    金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及掂量法律划定决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转化恳求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基    金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法    律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外    部机构；    （16）在合适掂量法律、法例的前提下，制订和疗养掂量基金认购、申购、赎回、转化、    非往返过户、转托管和收益分配等的业务功令；    （17）在不违犯法律法例和监管划定且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，89    为支付本基金应付的赎回、往返算帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额持有东说念主以基金资    产当作质押进行融资；    （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金料理东说念主的义务包括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；    （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式    料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理    的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取得当合理的递次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基    金合同》等法律文献的划定，按掂量划定狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎    回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；    （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定，履行信息表现及求教义务；    （12）保守基金营业玄妙，不表现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金    合同》过甚他掂量划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予隐藏，不向他东说念主表现；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金    收益；    （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定召集基金份额持有东说念主大会或配合    基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；90    （16）按划定保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15    年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定期间发出，何况保证投资者    冒失按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合    理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；    （19）面对舍弃、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并文告基金    托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应    当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违    反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追    偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行    为承担服务；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；    （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金    料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后    30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支撑基金财    产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合同》及91    国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监    会，并采取必要递次保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返    资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他掂量划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富余的、及格的熟谙    基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对    所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建树、    资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》    的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定另有划定外，    在基金信息公开表现前给以隐藏，不得向他东说念主表现；    （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履掂量的信息表现事项；    （10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具见解，说明基金料理    东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金料理东说念主有未实施    《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的递次；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；92    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按划定制作干系账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或掂量划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量划定，召集基金份额持有东说念主大会或配    合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；    （18）面对舍弃、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银行监管    机构，并文告基金料理东说念主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担赔偿服务，其赔偿服务不因其    退任而免除；    （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管    理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；    （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由    1、除法律法例、中国证监会和基金合同另有划定外，当出现或需要决定下列事由之一    的，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转化基金运作方式；    （5）疗养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；    （6）变更基金类别；93    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以    基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主    大会；    （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会    的事项。    2、在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不    利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持    有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内，疗养本基金的申购费率、调低赎回费    率或疗养收费方式、疗养基金份额类别建树；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基    金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例划定的范围内疗养掂量基金认购、    申购、赎回、转化、基金往返、非往返过户、转托管、转让、质押等业务的功令；    （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式    1、除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召    集；    2、基金料理东说念主未按划定召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；    3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提94    议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。    基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，    基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60    日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。    4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份    额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10    日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主    决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金    份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书    面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提    议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日    起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。    5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持    有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含    10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有    东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得膺惩、干    扰。    6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会期间、地点、方式和权益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式    1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定序言公告。基金份    额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限    等）、投递期间和地点；    （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。95    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次    基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚掂量方式和掂量东说念主、书面    表决见解寄交的截止期间和收取方式。    3、如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计    票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决见解    的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主    到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意    见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。    1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲解委用代表出席，    现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主    或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行    基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有的掂量讲解文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的代理投票    授权寄予讲解及掂量讲解文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的划定；    （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日    基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于    本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召    开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召    集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权    益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式或基金    合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或    基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布干系    教导性公告；96    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管    理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托    管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份    额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决见解的，不    影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有东说念主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书    面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的3个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主    代表出具书面见解；    （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意    见的代理东说念主，同期提交的掂量讲解文献、受托出具书面见解的代理东说念主出示的寄予东说念主的代理投    票授权寄予讲解及掂量讲解文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金    登记注册机构记录相符。    3、在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过蚁集、电话或其他方式    召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由    会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。    4、基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错采取书面、蚁集、    电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。    （五）议事内容与模范    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终    止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。97    2、议事模范    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第七条文定模范详情和公布监票东说念主，    然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理    东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，    则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基    金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或    主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和    掂量方式等事项。    （2）通讯开会        在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2    个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以极度决议通过事项之外    的其他事项均以一般决议的方式通过。    2、极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转化基金运作方式、    更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通    过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交合适会议通    知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告划定的书    面表决见解视为有用表决，表决见解拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具98    书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    （七）计票    1、现场开会    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会    议最先后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大    会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然    由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持    有东说念主大会的主办东说念主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份    额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票    结果。    （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以    一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不    影响计票的效率。    2、通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督    的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定序言上公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。    奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹99    力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额    持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召    集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：    1、基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表干系基金份额 10%    以上（含 10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基    金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通讯开会的径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的基金份额持有东说念主所持    有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登    记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选    举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；    7、极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规    定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或    变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改    和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同肃清和远离的事由、模范100    （一）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离：    1、基金份额持有东说念主大会决定远离的；    2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主    衔接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    （二）基金财产的算帐    1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立算帐小    组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。    2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适    《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可    以聘用必要的服务主说念主员。    3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变    现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产算帐模范：    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统一吸收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐求教；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐求教出具法    律见解书；    （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，算帐期限相应顺延。    （三）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度    由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。101    （四）基金财产算帐剩余资产的分配    依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐费    用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    （五）基金财产算帐的公告    算帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐    公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。    （六）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    四、争议措置方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，基金合    同当事东说念主应尽量通过协商、调治路线措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争    议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为    北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败    诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续古道、勤恳、尽责地履行基金    合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统带。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面    和营业局面查阅。102    二十三、基金托管公约的内容摘记    一、托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：易方达基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立期间：2001 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字[2001]4 号    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    组织方式: 有限服务公司    经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理    存续期间：不息经营    电话：020-38797888    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    掂量东说念主：郭明    成立期间：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》    （国发[1983]146 号）    存续期间：不息经营103    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、    转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；    保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理    服务；年金账户料理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观看、咨    询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外    汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发    行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融    繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国    务院银行业监督料理机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径哄骗监督权    1、基金托管东说念主根据掂量法律法例的划定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、    投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他依    法刊行、上市的股票）、内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的香港证券市集股    票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所    政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转化债券、可交换    债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国    债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当模范后，本    基金不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器用。    2、基金托管东说念主根据掂量法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例    进行监督：    （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股票不跨越股票资产的104    50%）；每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，    现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、    存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依    照法律法例或监管机构的划定实施。本基金非现款资产中不低于 80%的资产将投资于医药生    物行业证券。    基金料理东说念主提供医药生物行业证券库并依期更新，基金托管东说念主仅根据该名单进行监督。    因基金规模或市集变化等因素导致投资组合不合适上述划定的，基金料理东说念主应在合理的    期限内疗养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有划定时，从其划定。    （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限制：     1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股票不跨越股票资产的    50%）；本基金非现款资产中不低于 80%的资产将投资于医药生物行业证券；    2）每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，    保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金和应收申购款等；    3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有    狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10％；    4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的通盘基金持有一家公司刊行的证券（同    一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有狡计），不跨越该证券的 10％，十足按照有    关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；    5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值    的 10％；    6）本基金持有的通盘资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；    7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证    券规模的 10％；    8）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的各样    资产支撑证券，不得跨越其各样资产支撑证券所有规模的 10％；    9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资产    支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级求教发布之日起 3 个月    内给以通盘卖出；105    10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金    所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的    40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    12）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的通盘怒放式基金持有一家上市公司刊行    的可领略股票，不得跨越该上市公司可领略股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管    东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可领略股票，不得跨越该上市公司可领略股    票的 30%，十足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的    特殊投资组合可不受前述比例限制；     13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符    合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购    往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    16）本基金参与股指期货往返，应当顺服下列要求：本基金在职何往返日日终，持有的    买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净值的 10%；在职何往返日日终，持有的买入国债    期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价    证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资    产（不含质押式回购）等；在职何往返日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持    有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有    （轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的掂量约定；在职何往返日内往返(不包    括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 20%；    17）本基金参与国债期货往返，应当顺服下列要求：在职何往返日日终，本基金持有的    买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；本基金在职何往返日日终，持有的    卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返    （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金资产净值的 30%；本基    金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，    所有（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的掂量约定；106    18）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和    收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证    券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所功令认同的可冲抵期权    保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面    值按照行权价乘以合约乘数狡计；    19）基金参与融资业务后，在职何往返日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市    值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。    《基金法》过甚他掂量法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。    （3）法例允许的基金投资比例疗养期限    除上述 2）、9）、10）、13）、14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基    金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管    理东说念主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有规    定的从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。    基金料理东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统诱骗等因素影    响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要期间。    基金料理东说念主应在出现可猜度资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日正经向基    金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司应酬递次，便于托管东说念主实施往返监督。    （4）本基金不错按照国度的掂量划定进行融资。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起开    始。    3、基金托管东说念主根据掂量法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投资不容行    为进行监督：     根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。 107    如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，基金不受上述划定的限制。     4、基金托管东说念主依据以下约定对基金料理东说念主参与银行间债券市集投资进行监督。    基金料理东说念主参与银行间市集往返，应按照审慎的风险抑制原则评估往返敌手资信风险，    并自主遴荐往返敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往返的，    不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提    供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内容真是、准确、完满。基金托管东说念主不合基金    料理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍实施往返    并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。    基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返结算方    式进行往返。    5、对于银行入款投资    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才能等    波及到入款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此    遴荐入款银行。因基金料理东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。    6、基金托管东说念主对基金投资领略受限证券的监督    （1）基金投资领略受限证券，应顺服《对于基金投资非公诱骗行股票等领略受限证券    掂量问题的文告》等掂量法律法例划定。    （2）领略受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公诱骗行股票、    公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布    要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等领略受    限证券。    （3）基金料理东说念主应在基金初度投资领略受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主    董事会批准的掂量基金投资领略受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。基金投资非公开    刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应    包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。    基金料理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管    东说念主，保证基金托管东说念主有富余的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，    以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。    （4）基金投资领略受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的108    掂量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行    价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有    领略受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真是、    完满，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金    托管东说念主有富余的期间进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公诱骗行股票等领略受限证券掂量问题的通    知》划定，对基金料理东说念主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的掂量书面信    息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资领略受    限证券前就该风险的排除或驻扎递次进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部    门就基金投资领略受限证券出具的风险评估求教等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权    断绝实施掂量指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，    并有权求教中国证监会。    如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金    托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导    致基金出现风险，基金托管东说念主本心担连带服务。    （二）基金托管东说念主应根据掂量法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值    狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系    信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、《基金合    同》、基金托管公约掂量划定时，应实时以书面方式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主    收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或    举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理    东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。基金    托管东说念主有义务要求基金料理东说念主赔偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。    对于依据往返模范尚未成交的且基金托管东说念主在往返前冒失监控的投资指示，基金托管东说念主    发现该投资指示违犯关法律法例划定或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即通    知基金料理东说念主，并向中国证监会求教。    对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往返模范一经成交的投资指示，基金    109    托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理    东说念主，并求教中国证监会。    基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定期间内复兴基金托    管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证    监会报送基金监督求教的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记径，应立即求教中国证监会，同期文告基金管    理东说念主限期纠正。    基金料理东说念主无正当根由，断绝、进军基金托管东说念主根据本公约划定哄骗监督权，或采取拖    延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正    的，基金托管东说念主应求教中国证监会。    三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理    东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、干系信息表现    和监督基金投资运作等行径。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执    行或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违犯《基金法》、《基金    合同》、本托管公约过甚他掂量划定时，基金料理东说念主应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期    纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面方式向基金料理东说念主发出回函。在限期    内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金    托管东说念主对基金料理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应求教中国证监会。    基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即求教中国证监会和银行业监督料理    机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金    料理东说念主核查托管财产的完满性和真是性，在划定期间内复兴基金料理东说念主并改正。    基金托管东说念主无正当根由，断绝、进军基金料理东说念主根据本公约划定哄骗监督权，或采取拖    延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议申饬仍不改正110    的，基金料理东说念主应求教中国证监会。    四、基金财产的支撑    （一）基金财产支撑的原则    1、基金财产应孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    2、基金托管东说念主应安全支撑基金财产。未经基金料理东说念主的正当指示，不得自走运用、处    分、分配基金的任何财产。    3、基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。    4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其    他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与孤苦。    5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东说念主无法从公    开信息或基金料理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与掂量当    事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管    东说念主应实时文告基金料理东说念主采取递次进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向    掂量当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。    （二）召募资金的考证    召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，    召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》    等掂量划定后，由基金料理东说念主礼聘合适《证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资    求教，出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资    完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产    托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主按划定办理退    款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和料理    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行入款。    该账户的开设和料根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主    的资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理111    东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基    金业务之外的步履。    资产托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、    《东说念主民币利率料理划定》、《利率料理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督料理    机构的其他划定。    （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和料理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公    司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分    公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。    基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理    东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务之外的步履。    （五）债券托管账户的开立和料理    1、《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加寰宇银行间同    业拆借市集的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登    记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户    和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。    2、基金料理东说念主负责为基金对外签订寰宇银行间债券市集回购主公约。    （六）其他账户的开设和料理    在本托管公约坚忍日之后，本基金被允许从事合适法律法例划定和《基金合同》约定的    其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根    据掂量法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立掂量账户。该账户按掂量功令使用并管    理。    （七）基金财产投资的掂量银行入款证实书等有价凭证的支撑    基金财产投资的掂量有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。属于基金托管    东说念主执行有用抑制下的有价凭证在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基    金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有用抑制或支撑的有价凭证不承担保    管服务。112    （八）与基金财产掂量的要紧合同的支撑    由基金料理东说念主代表基金签署的与基金掂量的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金    料理东说念主支撑。除本公约另有划定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金掂量的要紧合同期应    保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原    件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件    投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以    上。    五、基金资产净值狡计与复核    （一）基金资产净值的狡计、复核的期间和模范    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产    净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，小    数点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。    基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规    定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及    其他法律、法例的划定。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负    责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日往返终局后狡计当日的基金份额净值    并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方    式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按划定对基金净值给以公布。    根据《基金法》，基金料理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金    料理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金料理东说念主，就与本基金掂量    的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金    料理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制划定的，    从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。    （二）基金资产估值方法    1、估值对象    基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    2、估值方法    本基金的估值方法为：113    （1）证券往返所上市的有价证券的估值    1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经    济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近往返市价，详情公允价钱；    2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的估值净价进行估值；    3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供    的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    4）往返所上市往返的可转化债券以逐日收盘价当作估值全价；    5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间详情公允价值。往返所市集    挂牌转让的资产支撑证券，采取估值期间详情公允价值；    6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以    活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允    价值的情况下，应酬市集报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市    场步履很少的情况下，应采取估值期间详情其公允价值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票的    估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    2）初度公诱骗行未上市的股票、债券，采取估值期间详情公允价值，在估值期间难以    可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初度公诱骗    行股票时公司激动公诱骗售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新    刊行未上市、回购往返中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会掂量划定详情公    允价值。    （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品    种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的    相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，114    回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银    行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不    存在明显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经    济环境未发生要紧变化的，采取最近往返日结算价估值。    （5）股票期权合约按照法律法例、监管机构、行业协会等划定的估值方法进行估值。    （6）汇率    如本基金投资股票市集往返互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及相    关货币对东说念主民币汇率的，汇率开首详见招募说明书。    （7）税收    对于按照中国法律法例和基金投资股票市集往返互联互通机制波及的境社往返局面所    在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    划定疗养或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金    疗养日或执行支付日进行相应的估值疗养。    （8）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主    可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金    估值的平正性。    （10）干系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最    新划定估值。    （三）估值差错处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的递次确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净    值造作。    各当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值造作类型    本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的服务东说念主应当对由于该    估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔偿，115    承担赔偿服务。    上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值造作处理原则    （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作服务方应实时谐和各方，    实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未    实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作服务方对径直损失承担赔偿    服务；若估值造作服务方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有富余的期间进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿服务。估值造作服务方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行确    认，确保估值造作已得到更正。    （2）估值造作的服务方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对    估值造作的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。当基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基    金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法    律法例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就执行向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金    料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。    （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作    服务方仍应酬估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作服务方应赔偿受损方的损失，并在    其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获    得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的赔    偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值造作服务    方。    （4）估值造作疗养采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。    3、估值造作处理模范    估值造作被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情    估值造作的服务方；    （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；    （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和赔偿116    损失；    （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值造作的更正向掂量当事东说念主进行阐发。    4、基金份额净值估值造作处理的方法如下：    （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，    并采取合理的递次谢却损失进一步扩大。    （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证    监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    （四）基金账册的建立    基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的归并记账方法    和管帐处理原则，分别独速即建树、登录和支撑本基金的全套账册，对干系各方各自的账册    依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以    基金料理东说念主的处理方法为准。    经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并    纠正，保证干系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。    （五）基金依期求教的编制和复核    基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后 5 个服务日内完成。    基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务    日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基    金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。    基金料理东说念主在季度终局之日起 15 个服务日内完成季度求教编制并公告；在上半年终局    之日起两个月内完成中期求教编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度求教编制并    公告。    基金料理东说念主在 5 个服务日内完成月度求教，在月度求教完成当日，对求教加盖公章后，    以传真方式将掂量求教提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复117    核结果实时书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个服务日内完成季度求教，在季度求教完    成当日，将掂量求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并    将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期求教，在中期求教完成当    日，将掂量求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结    果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度求教，在年度求教完成当日，将有    关求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基    金料理东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主    应共同查明原因，进行疗养，疗养以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金    托管东说念主在基金料理东说念主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意    见书，干系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前    就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就    干系情况报证监会备案。    基金托管东说念主在对财务管帐求教、中期求教或年度求教复核罢了后，需盖印阐发或出具相    应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时教导。    （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户    的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。    六、基金份额持有东说念主名册的支撑    基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生    效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31    日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持    有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支撑，基    金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系功令分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错采    用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。    基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》    奏效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12118    月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名    称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内    提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持    有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。    基金托管东说念主以电子版方式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期    限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他    用途，并应顺服隐藏义务。    若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按掂量    法例划定各自承担相应的服务。    七、争议措置方式    干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约掂量的一切争议，除经友好协商可    以措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲    裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，    仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续古道、勤恳、    尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律统带。    八、托管公约的修改与远离    （一）托管公约的变更与远离    1、托管公约的变更模范    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内    容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。    2、基金托管公约远离的情形    发生以下情况，本托管公约远离：    （1）《基金合同》远离；    （2）基金托管东说念主舍弃、照章被清除、收歇或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；    （3）基金料理东说念主舍弃、照章被清除、收歇或有其他基金料理东说念主吸收基金料理权；119    （4）发生法律法例或《基金合同》划定的远离事项。    （二）基金财产的算帐    1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立算帐小    组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。    2、在基金财产算帐小组吸收基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合    同》和本托管公约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。    3、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适    《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可    以聘用必要的服务主说念主员。    4、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变    现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    5、基金财产算帐模范：    （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组统一吸收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐求教；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐求教出具法    律见解书；     （6）将算帐求教求教中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分配。    6、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度    由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    7、基金财产按下列法例归还：    (1)支付算帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)归还基金债务；    (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款(1)－(3)项划定归还前，不分配给基金份额持有东说念主。120    （三）基金财产算帐的公告    算帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐    公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。    （四）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。121    二十四、对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式：    （一）基金份额持有东说念主投资往返阐发服务    注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基    金份额持有东说念主的基金往返记录。    我公司根据在直销网点进行往返的投资东说念主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金份额    持有东说念主投资往返阐发服务请参照各销售机构执行业务历程及划定。    （二）基金份额持有东说念主往返记录查询服务    本基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心查询历史往返记录。    （三）基金份额持有东说念主的对账单服务    1、基金份额持有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式向通过易方达直销系统持有本公司    基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形    式的月度对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线征询。    （四）依期定额投资辩论    基金料理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供依期定额    投资的服务（本公司网上直销系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）。通过定    期定额投资辩论，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    （五）资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，    可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不成准确联合本基金《招募说明书》、    《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    电子信箱：service@efunds.com.cn 123    二十五、其他应表现事项    公告事项 表现日历    易方达基金料理有限公司旗下基金 2021 年中期求教教导性公告 2021-08-28    易方达医药生物股票型证券投资基金 2021 年 9 月 16 日至 2021    年 9 月 22 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-09-13    易方达医药生物股票型证券投资基金 2021 年 9 月 29 日至 2021    年 9 月 30 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-09-24    易方达医药生物股票型证券投资基金2021年10月14日暂停申购、    赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-10-11    易方达医药生物股票型证券投资基金2021年10月13日暂停申购、    赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-10-13    易方达基金料理有限公司旗下基金2021年第3季度求教教导性公    告    2021-10-27    易方达基金料理有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可    投资于北京证券往返所股票的公告    2021-11-15    易方达基金料理有限公司对于成都分公司营业局面变更的公告 2021-12-17    易方达医药生物股票型证券投资基金 2021 年 12 月 24 日至 2021    年 12 月 27 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-12-21    易方达医药生物股票型证券投资基金 2021 年 12 月 29 日至 2021    年 12 月 31 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2021-12-24    易方达基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金实施新    金融器用干系管帐准则的公告    2022-01-01    易方达基金料理有限公司对于公司住所变更的公告 2022-01-07    易方达基金料理有限公司旗下基金2021年第4季度求教教导性公    告    2022-01-21    易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年 1 月 27 日至 2022    年 1 月 28 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2022-01-24    易方达基金料理有限公司对于旗下基金申购江阴标榜汽车部件股    份有限公司初度公诱骗行股票的公告    2022-02-12    易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年 3 月 31 日至 2022    年 4 月 1 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2022-03-28    易方达基金料理有限公司旗下基金 2021 年年度求教教导性公告 2022-03-30    易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信    息贵寓的公告    2022-04-11    易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年 4 月 15 日至 2022    年 4 月 18 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2022-04-12    易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告 2022-04-21    易方达基金料理有限公司旗下基金2022年第1季度求教教导性公 2022-04-22124    告    易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年 4 月 28 日至 2022    年 4 月 29 日暂停申购、赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2022-04-25    易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年 5 月 9 日暂停申购、    赎回、转化及依期定额投资业务的公告    2022-04-29    易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告 2022-05-13    易方达基金料理有限公司对于子公司住所变更的公告 2022-05-14    易方达基金料理有限公司对于旗下基金申购昆山亚香香料股份有    限公司初度公诱骗行股票的公告    2022-06-16    对于易方达医药生物股票型证券投资基金 2022 年下半年港股通    非往返日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的公告    2022-06-27    对于旗下部分基金 2022 年 7 月 1 日因港股通非往返日及境外主要    市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的教导性    公告    2022-06-28    对于警惕冒用易方达基金料理有限公司口头进行骗取步履的极度    教导公告    2022-07-07    易方达基金料理有限公司对于暂停喜鹊钞票基金销售有限公司办    理旗下基金干系销售业务的公告    2022-07-08    注：以上公告事项表现在划定序言及基金料理东说念主网站上。125    二十六、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业    期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。    基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。126    二十七、备查文献    1、中国证监会准予易方达医药生物股票型证券投资基金注册的文献；    2、《易方达医药生物股票型证券投资基金基金合同》；    3、《易方达医药生物股票型证券投资基金托管公约》；    4、《易方达基金料理有限公司怒放式基金业务功令》；    5、法律见解书；    6、基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照；    7、基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照。    存放地点：基金料理东说念主、基金托管东说念主处    查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。    易方达基金料理有限公司    2022 年 8 月 30 日     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